Підстави відкликання (анулювання) ліцензій фінансових компаній | KVADRA PRAVO🇺🇦

Підстави відкликання (анулювання) ліцензій фінансових компаній.
Все частіше клієнти задають питання – чи можна відкликати ліцензію в фінансової компанії, якщо її структура не є прозорою Так, можна.
Хочу нагадати учасникам ринку перелік підстав анулювання (відкликання) ліцензій за ініціативою НБУ:
невиконання розпорядження, рішення НБУ про усунення виявлених порушень ліцензійних умов;
повторне порушення ліцензійних умов;
виявлення недостовірних даних у документах, поданих разом із заявою про отримання ліцензії;
виявлення факту здійснення ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників та/або інших кредиторів такої установи (особи);
ненадання жодної фінансової послуги протягом року з дня отримання ліцензії;
систематичне порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів;
відмова у проведенні перевірки Національним банком;
невідповідність структури власності та/або власників істотної участі вимогам законодавства України;
невідповідність ділової репутації (в тому числі керівників та/або власників істотної участі) вимогам законодавства України;
незабезпечення наявності мінімального капіталу/власного (статутного та/або додаткового) капіталу в розмірі, передбаченому законодавством України;
нерозкриття (неповне розкриття)/непідтвердження (неповне підтвердження) інформації щодо джерел походження коштів, з яких складається капітал;
виявлення двох та більше порушень вимог нормативно-правових актів НБУ щодо забезпечення реалізації і моніторингу ефективності застосованих РНБО України відповідно до ЗУ "Про санкції" спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
Даний перелік, визначений ст. 38-1 ЗУ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг».
Пропонуємо учасникам ринку юридичний супровід:
приведення структури власності ФК до вимог прозорості, погодження набуття істотної участі або
організацію пошуку клієнтів для продажу ФК.
Телефон для консультації 38 067 301 39 02