2022-02-03 16:12:27
Чи знали ви, що найбільше збитків компаніям завдають зовнішні фактори? У майже половині випадків шахрайство походить від контрагентів та інших джерел за межами компанії. На другому місці – внутрішні загрози, тобто самі співробітники
Захист від таких ризиків є ефективним лише тоді, коли будується комплексно, з урахуванням стандартів комплаєнсу. Хочете почати його впровадження, але не знаєте яких саме заходів варто вжити? Занотовуйте!
Як зрозуміти, що настав час впроваджувати комплаєнс? Все залежить від конкретної ситуації. Імпульсами можуть стати, наприклад, зростання кількості контрагентів та угод, вихід на нові ринки або співпраця з провідними компаніями, для яких комплаєнс – обов’язкова умова.
Впровадження комплаенсу складається з кількох етапів. Спочатку проводять аудит та оцінку ризиків – вони дозволять виявити недобросовісні практики на старті.
Далі складають карту ризиків, розробляють правила та документацію згідно вимог комплаєнсу – ними компанія буде керуватися у своїй діяльності (суворих вимог щодо складу пакету документів не існує – принаймні, в Україні).
Коли документація готова, можна розпочинати навчання співробітників. Щоб дотримуватися комплаєнсу, кожен у компанії повинен знати встановлені правила та наслідки їхнього порушення.
Кількість фахівців з комплаєнсу залежить від розміру колективу та особливостей діяльності. Найбільш ефективний підхід – мати спеціалізований підрозділ з кількох (або й з десятка) співробітників. У багатьох компаніях перевіркою контрагентів також займаються підрозділ безпеки та юридичний департамент.
Для більшості компаній головна складність у впровадженні комплаєнсу полягає у пошуку ресурсів – зокрема ресурсів людських, тобто фахівців. Також запровадження комплаєнс-стандартів може вповільнитися через пояснення їхньої сутності та необхідності співробітникам – адже для них це нові обов'язки.
Насамкінець – автоматизуйте обробку інформації! Компанії, які впроваджують комплаєнс, все активніше доручають аналіз даних штучному інтелекту, щоб мінімізувати людський фактор та прискорити рутину. Ви можете приєднатися до найпрогресивніших з них, застосовуючи рішення від YouControl – наприклад, методики ExpressAnalysis, FinScore та MarketScore.
Тисніть на кнопку і читайте ще більше інформації про комплаєнс
263 views13:12