Академія фінансового моніторингу

2021-10-09 13:45:00 ​​ #КБВ #закон #структура #власності

08.10.2021 прийнято Закон "Про внесення змін до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Законом у пункті 4 Розділу Х «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» слова «трьох місяців» замінено словами «одного року».

Цей Закон набирає чинності з дня, наступного за днем його опублікування.

Джерело: https://www.rada.gov.ua/news/Novyny/214653.html Відкрити / Коментувати

2021-10-07 13:45:00 ​​ #НБУ #фінмоніторинг #відповідальний #працівник #навчання

19 - 22 жовтня 2021 р., Академія анонсує проведення спеціального навчання / підвищення кваліфікації з фінансового моніторингу відповідальних працівників страхових установ, ломбардів, кредитних спілок, фінансових компаній, кредитних установ.

Відповідно до законодавства, представники ринку фінансових послуг є суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Окрім теоретичної частини навчання, слухачі зможуть прийняти участь у обговореннях, отримати актуальну інформацію та відповіді на всі запитання, зокрема про новації законодавства у сфері ПВК/ФТ та подробиці від стейкхолдерів системи фінансового моніторингу.

Державний навчальний заклад післядипломної освіти «Академія фінансового моніторингу» (далі - Академія), як заклад, що належить до сфери управління #Держфінмоніторингу, запрошує на підвищення кваліфікації з фінансового моніторингу відповідальних працівників, а також працівників залучених до проведення фінансового моніторингу та інших зацікавлених осіб.

Всі онлайн учасники отримають відповідні сертифікати.

Деталі за номером телефону:
(050) 605-57-71
(097) 205-58-05

Реєстрація на сайті за посиланням: https://finmonitoring.in.ua/onlajn-reyestraciya/

або

заявку можна відправити на ел. пошту

tmc.finmon@gmail.com
(в листі вкажіть ПІБ, місце роботи, посаду, e-mail, мобільний телефон) Відкрити / Коментувати

2021-10-06 13:45:00 ​​ #КМУ #офшори #розпорядження

Уряд змінив перелік офшорних зон. У розділ «Карибський регіон» додали юрисдикцію Сен-Мартен.

Перелік офшорних зон оновлюється для підвищення ефективності державного фінансового моніторингу у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Також, Організація економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР) визначила перелік «юрисдикцій з незадовільним рівнем імплементації стандартів щодо прозорості оподаткування».
До нього належать Співдружність Домініки, Ніуе, Сінт-Мартен, Тринідад і Тобаго та Ангілья.

https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/143-2011-%D1%80#Text Відкрити / Коментувати

2021-10-05 13:45:00 ​​ #Мінфін #фінмоніторинг #відповідальний #працівник #навчання

18 жовтня 2021 р. - підвищення кваліфікації з фінансового моніторингу аудиторів, бухгалтерів,
відповідальних аудиторських фірм, ріелторів, інших СПФМ (регулятор – Мінфін)

Спеціальний курс з урахуванням нових положень законодавства у сфері фінансового моніторингу для суб’єктів первинного фінансового моніторингу та їх відокремлених підрозділів, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму здійснює Міністерство фінансів України.
Категорії слухачів не обмежуються лише аудиторами, аудиторськими фірмами під час проведення аудиту та надання послуг з бухгалтерського обліку, суб’єктами господарювання (фізичними особами - підприємцями), що надають послуги з бухгалтерського обліку (за винятком осіб, що надають послуги у рамках трудових правовідносин), суб’єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронними (віртуальними) казино, суб’єктами господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, а можуть й залучатись інші зацікавлені особи.

До тренінгів Академії фінансового моніторингу на постійній основі залучаються визнані фахівці в тому числі представники Міністерства фінансів України та Державної служби фінансового моніторингу України.

Всі онлайн учасники отримають відповідні сертифікати.

Деталі за номером телефону:

(098) 465-75-74

Реєстрація на сайті за посиланням: https://finmonitoring.in.ua/onlajn-reyestraciya/

або

заявку можна відправити на ел. пошту

tmc.finmon@gmail.com
(в листі вкажіть ПІБ, місце роботи, посаду, e-mail, мобільний телефон) Відкрити / Коментувати

2021-09-30 15:31:53 ​​ #Держфінмоніторинг #НОР #відмивання #коштів

Державною службою фінансового моніторингу України з метою проведення чергової (третьої) Національної оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, запланованої на 2022 рік, досліджено міжнародну практику проведення національних оцінок ризиків (НОР). За результатами проведеного дослідження та за сприяння Координатора проектів ОБСЄ в Україні, Держфінмоніторингом підготовлено видання «Світовий досвід проведення національних оцінок ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму».

У виданні зібрані кращі практики, недоліки та пропозиції щодо проведення НОР. Зокрема, досліджено керівні міжнародні документи щодо проведення НОР, здійснено аналіз більш ніж 80-ти звітів про проведення НОР іноземними країнами, а також вивчено результати та визначено перспективи проведення НОР в Україні.

Видання розроблено для використання в роботі учасниками системи фінансового моніторингу та науковими працівниками, а також буде корисним для формування рекомендацій щодо удосконалення методології проведення НОР в Україні.

Як зазначив Голова Держфінмоніторингу Ігор Черкаський: «Підготовлене видання є масштабним аналітичним зрізом світового досвіду в проведенні національних оцінок ризиків, та слугуватиме унікальним інструментом для підвищення якості проведення НОР в Україні».

З виданням можна ознайомитися на офіційному вебсайті Держфінмоніторингу (https://fiu.gov.ua) у розділі «Діяльність»/«Національні ризики»/«Документи»/«Світовий досвід проведення національних оцінок ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму».

Джерело - https://fiu.gov.ua/assets/userfiles/310/%D0%9D%D0%9E%D0%A0/%D0%94%D0%BE%D0%BA%D1%83%D0%BC%D0%B5%D0%BD%D1%82%D0%B8/2021/%D0%A1%D0%B2%D1%96%D1%82%D0%BE%D0%B2%D0%B8%D0%B9%20%D0%B4%D0%BE%D1%81%D0%B2%D1%96%D0%B4%20%D0%BF%D1%80%D0%BE%D0%B2%D0%B5%D0%B4%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D1%8F%20%D0%9D%D0%9E%D0%A0%20%D0%B2%D1%96%D0%B4%D0%BC%D0%B8%D0%B2%D0%B0%D0%BD%D0%BD%D1%8F%20%D0%BA%D0%BE%D1%89%D1%82%D1%96%D0%B2%20%D1%82%D0%B0%20%D1%84%D1%96%D0%BD%D0%B0%D0%BD%D1%81%D1%83%D0%B2%D0%B0%D0%BD%D0%BD%D1%8F%20%D1%82%D0%B5%D1%80%D0%BE%D1%80%D0%B8%D0%B7%D0%BC%D1%83.pdf Відкрити / Коментувати

2021-09-24 13:45:00 ​​ #законопроект #ВРУ #олігархи

23 вересня 2021 року, Верховна Рада ухвалила в другому читанні поданий президентом України Володимиром Зеленським законопроєкт №5599 "Про запобігання загроз національній безпеці, пов'язаних з надмірним впливом осіб, які мають значний економічний або політичний вплив у суспільному житті (олігархів)".

Відповідно до ухваленого законопроєкту, в Україні запуститься реєстр олігархів, до якого вноситимуть осіб, що відповідають хоча б трьом з чотирьох критеріїв:

бере участь у політичному житті;
має значний вплив на засоби масової інформації;
є кінцевим бенефіціаром суб'єкта господарювання, який є монополістом або займає монопольне становище і протягом року підтримує або посилює такий стан;
підтверджена вартість активів перевищує мільйон прожиткових мінімумів, встановлених для працездатних осіб на 1 січня відповідного року (на поточний момент ця сума становить 2,189 млн грн).

Повноваження визнавати людину олігархом поклали на РНБО.

Внесеним до реєстру особам забороняється:

робити будь-які внески на користь кандидатів на виборах або політичних партій;
бути покупцем об'єктів великої приватизації;
фінансувати будь-яку політичну агітацію і мітинги з політичними вимогами.

У разі контактів з внесеними до реєстру олігархів особами публічним службовцям необхідно буде подавати про це декларацію.

"Антиолігархічний" Закон вступає в силу наступного дня після його публікації і вводиться в дію через шість місяців після цього, тобто у 2022 році. Діяти документ буде 10 років.

Джерело - https://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=72105 Відкрити / Коментувати

2021-09-23 13:45:00 ​​ #Мінюст #положення #фінансовий #моніторинг #наказ

Мін'юст наказом № 3201/5 від 10.09.2021 затвердив Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції України. Документ набуде чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

Документ визначає порядок організації і проведення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснює Мін'юст.

Це Положення поширюється на:
адвокатські бюро, адвокатські об'єднання та адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусів; суб'єктів господарювання, що надають юридичні послуги, з урахуванням особливостей діяльності таких суб'єктів, якщо вони беруть участь, діючи від імені та/або за дорученням клієнта, у будь-якій фінансовій операції та/або допомагають клієнту планувати чи здійснювати операцію щодо:

купівлі-продажу нерухомості або управління майном при фінансуванні будівництва житла;

купівлі-продажу суб'єктів господарювання та корпоративних прав;

управління коштами, цінними паперами або іншими активами клієнта;

відкриття та/або управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах;

залучення коштів, необхідних для створення юридичних осіб та фондів, забезпечення їх діяльності або управління ними;

створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, фондами, трастами або іншими подібними правовими утвореннями;

осіб, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, якщо вони, зокрема, надають консультації клієнту; беруть участь, діючи від імені та/або за дорученням клієнта, у будь-якій фінансовій операції та/або допомагають клієнту планувати чи здійснювати операцію щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами.

Більше інформації за посиланням Відкрити / Коментувати

2021-09-22 13:45:00 ​​ #Мінфін #Мінюст #КБВ #структура #власності #зразки #розяснення

Структура власності за формою є офіційним документом, що являє собою схематичне зображення структури власності юридичної особи, яка відображає всіх осіб, які прямо або опосередковано володіють цією особою самостійно чи спільно з іншими особами або незалежно від формального володіння мають можливість значного впливу на керівництво чи діяльність юридичної особи.

Зразки складання схематичного зображення структури власності оприлюднюються на офіційному вебсайті Мінфіну.

Нещодавно Мінфін оновив зразки структури власності. Зокрема, підприємствам з великою кількістю фізичних осіб-засновників, доведеться зазначати інформацію про всіх фізосіб. Крім того, додано зразки для державних підприємств та підприємств, в яких держава володіє 50% капіталу.

Ознайомитися з ними можна за посиланням

А також звертаємо увагу на роз'яснення Мінюсту щодо подання інформації про КБВ, що наведено в
Лист Міністерства юстиції України від 20 вересня 2021 року № 82310/8.4.4/32-21 «Щодо внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань відомостей про кінцевих бенефіціарних власників юридичної особи, зокрема, на підставі посвідок про тимчасове або постійне проживання, оформлених із застосуванням засобів Єдиного державного демографічного реєстру»

Більше інформації за посиланням Відкрити / Коментувати

2021-09-21 13:45:00 ​​ #вебінар #належна #перевірка #структура #власності

30 вересня 2021 року, Академія фінансового моніторингу анонсує проведення спеціального вебінару для суб’єктів первинного фінансового моніторингу на тему: "Належна перевірка клієнтів: ризикові категорії та структура власності".

Нагадуємо, що відповідно до пункту 4 Розділу Х Закону № 361 від 06.12.2019 р., структура власності та інформація про кінцевих бенефіціарних власників повинні бути подані раніше зареєстрованими юридичними особами протягом 3 місяців з дня набрання чинності Наказу № 163 від 19.03.2021 р., тобто в період з 11 липня 2021 року по 11 жовтня 2021 року.
Структура власності готується в довільній формі та є схематичним зображенням, на якому відображаються всі особи, які прямо чи опосередковано володіють юридичною особою самостійно чи спільно з іншими особами.
У структурі власності потрібно зазначити:
• розмір участі кожного з власників;
• також вказати осіб, які незалежно від формального володіння мають можливість значного впливу на керівництво чи діяльність юридичної особи;
• опис здійснення та характер вирішального впливу кінцевого бенефіціарного власника на діяльність юридичної особи.
Багато питань навколо понять «структура власності» тощо висвітлювалося зі сторони Міністерства фінансів України, Міністерства юстиції України, а також Держфінмоніторингу. Але питання ще залишається актуальним.

Всі онлайн учасники отримають відповідні сертифікати.

Деталі за номером телефону: (097) 445 96 64

Реєстрація на сайті за посиланням: https://finmonitoring.in.ua/onlajn-reyestraciya/

або

заявку можна відправити на ел. пошту

lvivdnzpo@gmail.com

(в листі вкажіть ПІБ, місце роботи, посаду, e-mail, мобільний телефон)

Дякуємо за участь Відкрити / Коментувати

2021-09-17 13:45:00 ​​ #НКЦПФР #зміни #положення #фінмоніторинг

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) на засіданні 15 вересня 2021 року своїм рішенням схвалила проєкт змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Комісія.

Зокрема, зміни стосуються відділеної верифікації клієнтів в електронному режимі за допомогою сучасних баз даних, електронних документів та носіїв. Наразі усунуті ряд похибок при здійсненні самої процедури. Також верифікацію можна здійснювати за допомогою державного порталу послуг «ДІЯ».

Крім цього, відтепер з’явилась можливість здійснювати ідентифікацію клієнта торговця в кліринговій установі на підставі отримання інформації/даних від операторів організованих ринків для відкриття рахунку в цінних паперах дистанційно.

Проєкт розроблено відповідно до вимог Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» у зв’язку з прийняттям Закону України від 19.06.2020 №738-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів».

Найближчим часом документ буде оприлюднено на офіційному вебсайті Комісії.

Джерело: https://www.nssmc.gov.ua/komisiia-vnesla-zminy-do-polozhennia-pro-zdiisnennia-finansovoho-monitorynhu-profesiinykh-uchasnykiv/ Відкрити / Коментувати